Законодательство Республики Казахстан о противодействии финансированию терроризма

Присоединение Республики Казахстан к Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма, совершенной в Нью-Йорке 10 января 2000 года потребовало создания национальной системы противодействия финансированию терроризма и экстремизма.

Законодательство Республики Казахстан о противодействии финансированию терроризма и экстремизма основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

Национальное законодательство о противодействии терроризму основано на Конституции Республики Казахстан от 30 августа 1995 года. Это обусловлено тем, что Основной закон гарантирует широкий, ряд универсальных прав и свобод человека и гражданина, проведение свободных выборов, реализацию принципов единства государственной власти и разделения власти на три ветви, функционирование системы местного управления и самоуправления. Он занимает высший уровень в иерархии всех нормативных правовых актов Республики Казахстан и поэтому все законы и любые подзаконные нормативные правовые акты в нашей стране не должны и не могут противоречить Конституции Казахстана. В отношении непосредственно противодействия терроризму Основной закон, учитывая высокую степень общественной опасности террористических преступлений, в п. 2 статьи 15 предусматривает смертную казнь как исключительную меру уголовного наказания за террористические преступления, сопряженные с гибелью людей, что свидетельствует об особом отношении государства к террористическим проявлениям. Это обусловлено тем, что смертная казнь является одним из средств противодействия терроризму. Именно поэтому, адекватно угрозам XXI века Казахстан, по сути, приравнял террористические преступления, сопряженные с гибелью людей, к особо тяжким преступлениям, совершаемым в военное время. [1]

Особая роль в сфере законодательного регулирования противодействия, финансирования терроризму и экстремизму принадлежит Уголовному кодексу Республики Казахстан от 3 июля 2014 года, определяющему перечень террористических преступлений и уголовную ответственность за их совершение. Так, в соответствии с пп. 30) ст. 3 Уголовного кодекса Республики Казахстан к террористическим преступлениям относятся деяния, предусмотренные статьями 170 (Наемничество), 171 (Создание баз (лагерей) подготовки наемников), 173 (Нападение на лиц или организации, пользующихся международной защитой), 177 (Посягательство на жизнь Первого Президента Республики Казахстан – Лидера Нации), 178 (Посягательство на жизнь Президента Республики Казахстан), 184 (Диверсия), 255 (Акт терроризма), 256 (Пропаганда терроризма или публичные призывы к совершению акта терроризма), 257 (Создание, руководство террористической группой и участие в ее деятельности), 258 (Финансирование террористической или экстремистской деятельности и иное пособничество терроризму либо экстремизму), 259 (Вербовка или подготовка либо вооружение лиц в целях организации террористической либо экстремистской деятельности),

1. (Прохождение террористической или экстремистской подготовки),
2. (Захват заложника), 269 (Нападение на здания, сооружения, средства сообщения и связи или их захват) и 270 (Угон, а равно захват воздушного или водного судна либо железнодорожного подвижного состава) Уголовного кодекса Республики Казахстан.[2]

В соответствии с уголовным законодательством в связи с высокой общественной опасностью террористических преступлений уголовная ответственность наступает не только за их совершение, но также и за покушение и даже за приготовление к ним. Кроме того, Уголовным кодексом предусмотрены законодательные ограничения при осуждении лица за террористическое преступление, особые положения, касающиеся вопросов освобождения от уголовной ответственности, исчисления сроков давности, условно-досрочного освобождения и другие исключения, запрещающие применение поощрительных норм.

Особое место в системе законодательных актов по противодействию терроризма занимает Закон Республики Казахстан «О противодействии терроризму» от 13 июля 1999 года, устанавливающий принципы, правовые и организационные основы противодействия терроризму. Принятие данного законодательного акта позволило выработать систему правовых норм по противодействию терроризму, поставить задачи не только по выявлению, пресечению террористической деятельности, раскрытию и расследованию террористических преступлений, но и прежде всего, по профилактике терроризма.

Важным представляется наличие в законе определений, заложивших основу понятийного аппарата. Так, законодательно закреплены следующие понятия: акт терроризма, антитеррористическая операция, призыв к совершению акта терроризма, противодействие терроризму, профилактика терроризма, терроризм, террорист, террористическая группа, террористическая деятельность, террористическая организация, террористические материалы, финансирование терроризма и иные. В Законе предусмотрено определение понятия противодействия терроризму, которое состоит из трех основных направлений: профилактика терроризма; выявление, пресечение террористической деятельности, раскрытие и расследование террористических преступлений; минимизация и (или) ликвидация последствий терроризма.

Основными принципами противодействия терроризму в Республике Казахстан являются: обеспечение и защита прав и свобод человека и гражданина, приоритет защиты жизни и здоровья, прав и законных интересов лиц, подвергающихся опасности в результате совершения террористических преступлений; соблюдение законности; соразмерность мер противодействия терроризму степени террористической опасности; приоритете предупреждения терроризма; неотвратимость наказания за осуществление террористической деятельности; системность и комплексное использование политических, информационно-пропагандистских, социально- экономических, правовых, специальных и иных мер противодействия терроризму; единоначалие в оперативном руководстве привлекаемыми силами и средствами при проведении антитеррористической операции; сочетание гласных и негласных методов противодействия терроризму; обеспечение ограниченного доступа к сведениям о тактике, формах, методах, средствах и составе участников антитеррористических операций.[3]

Законом Республики Казахстан «О противодействии терроризму» создана национальная система координации противодействия терроризму возглавляемая Антитеррористическим центром Республики Казахстан. В рамках профилактики терроризма в регионах созданы антитеррористические комиссии, возглавляемые акимами областей, городов и районов, обладающие соответствующими силами, средствами и финансовыми ресурсами. По аналогии с Законом «О национальной безопасности Республики Казахстан» от 6 января 2012 года с учетом внесенных изменений и дополнений Закон «О противодействии терроризму» предусматривает четкое разграничение полномочий и компетенции каждого государственного органа. Ранее компетенция по противодействию терроризму была определена лишь у шести из 21 заинтересованного госоргана. Отсутствие четкого распределения их полномочий в национальном законодательстве негативно влияло на качество процесса.

Особое значение в противодействии финансированию терроризма и экстремизма принадлежит Закону Республики Казахстан «О религиозной деятельности и религиозных объединениях» от 11 октября 2011 года. Данный законодательный акт основывается на том, что Республика Казахстан утверждает себя демократическим, светским государством, подтверждает право каждого на свободу совести, гарантирует равноправие каждого независимо от его религиозного убеждения, признает историческую роль ислама ханафитского направления и православного христианства в развитии культуры и духовной жизни народа, уважает другие религии, сочетающиеся с духовным наследием народа Казахстана, признает важность межконфессионального согласия, религиозной толерантности и уважения религиозных убеждений граждан. Закон основан на таких основополагающих принципах как равенство всех религий, право граждан свободно исповедовать любую религию, отделение государства от религии, а также гарантии равноправия каждого гражданина, независимо от его религиозного убеждения.[4]

Законом запрещаются деятельность партий на религиозной основе, создание и деятельность религиозных объединений, цели и действия которых направлены на утверждение в государстве верховенства одной религии, разжигание религиозной вражды или розни, в том числе связанных с насилием или призывами к насилию и иными противоправными действиями. Деятельность не зарегистрированных в установленном законами Республики Казахстан порядке религиозных объединений, а равно какое-либо принуждение граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства в определении отношения к религии, к участию или неучастию в деятельности религиозных объединений, в религиозных обрядах и (или) в обучении религии не допускаются. Не допускается деятельность религиозных объединений, сопряженная с насилием над гражданами Республики Казахстан, иностранцами и лицами без гражданства или иным причинением вреда их здоровью либо с расторжением брака между супругами (распадом семьи) или прекращением родственных отношений, нанесением ущерба нравственности, нарушением прав и свобод человека и гражданина, побуждением граждан к отказу от исполнения обязанностей, предусмотренных Конституцией и законами Республики Казахстан, и иным нарушением законодательства Республики Казахстан. Не допускается деятельность религиозных объединений, принудительно вовлекающих в свою деятельность граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства, в том числе посредством благотворительной деятельности, и (или) препятствующих выходу из религиозного объединения, в том числе путем применения шантажа, насилия или угрозы его применения, с использованием материальной или иной зависимости граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства либо путем обмана.

Базовым законодательным актом в сфере противодействия финансированию терроризма и экстремизма является Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путём, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года. Данный законодательный акт определяет правовые основы противодействия финансированию терроризма, правовые отношения субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других отечественных государственных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Под финансирование терроризма понимается предоставление или сбор денег и (или) иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера, а также дарение, мена, пожертвования, спонсорская и благотворительная помощь, оказание информационных и иного рода услуг либо оказание финансовых услуг физическому лицу либо группе лиц, либо юридическому лицу, совершенные лицом, заведомо осознававшим террористический характер их деятельности либо то, что предоставленное имущество, оказанные информационные, финансовые и иного рода услуги будут использованы для осуществления террористической деятельности либо обеспечения террористической группы, террористической организации, незаконного военизированного формирования.[5]

Кроме того, законодательно закреплены следующие понятия: подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом; операции с деньгами и (или) иным имуществом; замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом; бенефициарный собственник; клиент; корреспондентские отношения; банк-ширма; финансовый мониторинг; операции, подлежащие финансовому мониторингу; государственная политика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; уполномоченный орган; деловые отношения и др.

В соответствии с данным Законом уполномоченный орган составляет перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, который размещается на официальном Интернет-ресурсе уполномоченного органа, и направляет его соответствующим государственным органам в электронном виде.

Для составления перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в уполномоченный орган направляются:

1. государственным органом, осуществляющим в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, соответствующие списки организаций и (или) физических лиц;
2. Министерством иностранных дел Республики Казахстан соответствующие списки организаций и (или) физических лиц.

Порядок составления и доведения до государственных органов перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, устанавливается совместным нормативным правовым актом уполномоченного органа и соответствующих государственных органов.

Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, обновляется в соответствии с информацией, предоставляемой в уполномоченный орган государственными органами – Комитетом правовой статистики и специальных четов Генеральной прокуратуры и Министерством иностранных дел Республики Казахстан.

Основаниями для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, являются:

1. вступившее в законную силу решение суда Республики Казахстан о ликвидации организации в связи с осуществлением ею террористической деятельности и (или) экстремизма;
2. вступившее в законную силу решение суда Республики Казахстан о признании организации, осуществляющей террористическую деятельность или экстремизм на территории Республики Казахстан и (или) другого государства, террористической или экстремистской, в том числе об установлении изменения ею своего наименования;
3. вступивший в законную силу приговор суда Республики Казахстан о признании физического лица виновным в совершении экстремистского и (или) террористического преступлений;
4. признаваемые в Республике Казахстан в соответствии с международными договорами Республики Казахстан и законами Республики Казахстан приговоры (решения) судов и решения иных компетентных органов иностранных государств в отношении организаций или физических лиц, осуществляющих террористическую деятельность;
5. нахождение организации или физического лица в перечне организаций и лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, составляемом международными организациями, осуществляющими противодействие терроризму, или уполномоченными ими органами в соответствии с международными договорами Республики Казахстан;
6. составляемые Генеральной прокуратурой Республики Казахстан списки организаций и физических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, на основании данных правоохранительных и специальных государственных органов Республики Казахстан;
7. применение к организации или физическому лицу санкций в соответствии с резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, относящимися к предупреждению и предотвращению терроризма и финансирования терроризма, либо включение организации или физического лица в санкционные перечни, составляемые комитетами Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, созданными на основании резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, относящихся к предупреждению и предотвращению терроризма и финансирования терроризма.

Контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности, а также за организацией и исполнением внутреннего контроля осуществляется соответствующими государственными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, которые установлены законодательством Республики Казахстан.

Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии финансированию терроризма влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.

Работники уполномоченного органа и иных государственных органов, а также лица, которые в силу осуществления своих служебных обязанностей имеют доступ к информации, сведениям и документам, составляющим служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, за их разглашение несут ответственность, установленную законами Республики Казахстан. Вред, причиненный физическим и юридическим лицам незаконными действиями уполномоченного органа или его работниками в связи с выполнением уполномоченным органом своих функций, подлежит возмещению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Таким образом, анализ вышеуказанных правовых актов позволяет сделать вывод, что правовая основа противодействия финансированию терроризма и экстремизма в Республике Казахстан в целом сформирована. Однако пробелы применения государственными органами и организациями правовых норм, регулирующих механизм выявления и перекрытия каналов финансирования террористической и экстремистской деятельности, развитие международного опыта в этом направлении, создают необходимость дальнейшего совершенствования внутреннего законодательства в целях повышения эффективности правового обеспечения противодействия финансированию терроризма и экстремизма.

Литература

1. Конституция Республики Казахстан. Научно-практический комментарий. – Алматы: Раритет, 2015.
2. 2 Уголовный кодекс Республики Казахстан от 03 июля 2014 года.- Алматы: Жеті жарғы, 2016.
3. Закон Республики Казахстан «О противодействии терроризму» от 13 июля 1999 года № 416-1.- Алматы: Жеті жарғы,2015.
4. Джарасов Ж.А. Новые механизмы противодействия терроризму // Казахстанская правда от 5 января 2013 г.
5. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путём, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года.- Алматы: Юрист, 2015.